中基协发布《基金从业人员管理规则》及配套规则 明确从业资格管理具体范围、注册条件等

2022-05-11 14:40 理财投资网

北京商报讯(记者 刘宇阳 李海媛)为加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,5月10日,中基协发布《基金从业人员管理规则》(以下简称《规则》)及配套规则。据悉,《规则》分为总则、从业资格取得、基金行业机构的管理责任、执业行为规范、自律管理、附则六章,共四十二条,主要内容包括明确从业资格管理的具体范围;规定从业资格取得的注册条件;梳理从业资格管理内容,督促机构履行从业资格管理主体责任;强调从业人员应当遵守的执业行为规范;落实协会自律管理职责等五方面内容。此外,由于《规则》适用的机构范围和人员范围覆盖面广、结构复杂等原因,中基协配合《规则》制定了《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》作为配套规则。具体来看,配套规则主要包含三方面内容,首先是将从业资格注册适用的考试科目组合按照从业人员从事的基金业务类型进行了对应;其次是根据国家有关政策及安排、中国证监会及中基协的规定对从业资格注册协会规定的认可情形进行了明确;最后是对有关其他考试成绩认可的安排进行了规定。中基协表示,下一步,协会将围绕从业人员自律管理工作,制定修订考试管理、培训管理相关的自律规则,进一步完善从业人员资格管理自律规则体系,提升从业人员资格管理的规范水平,促进基金行业机构合规、稳健发展。
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