打新限制名单密集出炉 知名私募、弘业期货旗下产品纷上榜

2022-04-15 14:34 理财投资网

4月14日,中国证券业协会官网一连发布了《公开发行股票配售对象限制名单公告(2022年第1号)》和《公开发行股票配售对象限制名单公告(2022年第2号)》两份公告。在第1号公告中,协会表示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定,协会对在科创板“晶科能源”等新股发行项目网下申购过程中,存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。第2号中,协会表示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定,协会决定对在创业板“软通动力”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。银柿财经记者注意到,在两份限制名单中,限制对象的限制开始时间都是2022年4月15日,截止日期都为2022年10月14日,时间为半年。《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定:网下投资者所管理的配售对象在科创板、创业板首发股票网下报价后,不得存在下列行为:(一)提供有效报价但未参与申购或未足额申购;(二)获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金;(三)网上网下同时申购;(四)获配后未恪守限售期等相关承诺;(五)其他影响发行秩序的情形。在第1号公告的限制名单中,共9个限制对象,其中,有聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金,玺悦泽私募证券投资基金,混沌天成期货旗下两只产品混沌天成精选策略6号单一资产管理计划、混沌天成精选策略16号单一资产管理计划,众量资产旗下众量资产-招享股票中性1号私募证券投资基金众量资产知行通达股票多策略12号私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略9号私募证券投资基金,弘业期货旗下弘业智选增强2期集合资产管理计划、弘业智选增强1期集合资产管理计划。第2号限制对象中主要是玺悦源私募证券投资基金、玺悦泽私募证券投资基金两只基金。该两只基金都为知名私募北京玺悦资产管理有限公司旗下产品,根据私募排排网数据显示,该公司目前管理规模在20亿~50亿元之间。记者同时注意到,玺悦资产旗下两个产品被列入限制名单,主要是因为其在打新软通动力的过程中弃购了,金额达到62.56万元。在业内人士看来,随着新股破发的频频出现,以后或许会有越来越多的机构选择弃购,而这将反过来要求机构在打新时要更谨慎且遵循相应规则。此外,弘业期货旗下弘业智选增强2期集合资产管理计划、弘业智选增强1期集合资产管理计划此次也被列入限制名单,或许也给正欲冲刺IPO的弘业期货蒙上了一层“阴影”。
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