券商“大V”引流方法遭喊停 一部分基金管理公司也收到监管通告

2021-11-10 14:29 理财投资网

[ 第一财经新闻记者8日从券商和基金管理公司处掌握到,有组织最近接到《组织监管情况报告》,在其中提及,互联网技术“大V”不属于职业从业证劵经纪人服务的证券经纪人,“大V”引流方法开户给奖赏不符监管要求,证券公司不可进行有关合作;券商严禁以直播间的方法进行项目投资种类挑选,资产配置推荐等推荐股票个人行为。 ]   券商与“大V”合作被喊停,自己直播间推荐股票也被严禁。   第一财经新闻记者8日从券商和基金管理公司处掌握到,有组织最近接到《组织监管情况报告》(下称“通告”),在其中提及,互联网技术“大V”不属于职业从业证劵经纪人服务的证券经纪人,“大V”引流方法开户给奖赏不符监管要求,证券公司不可进行有关合作;券商严禁以直播间的方法进行项目投资种类挑选,资产配置推荐等推荐股票个人行为。   新闻记者从券商处获得的以上通告文档表明,相关部门明确提出三项监管规定:一是“大V”引流方法开户给奖赏不符监管要求,证券公司不可进行有关合作;二是证券公司机构工作员公布发布观点应符合要求规定;三是证券公司应加强机构外界人士发帖子的管理方法。出文时间为10月29日。   “激励适用‘技术专业人士,根据技术专业方法,说技术专业得话’,为顶尖经济师技术专业发音造就更快的自然环境;另一方面,严厉查处借直播之名,行违反规定之实的个人行为,维护保养行业发展的优良绿色生态,假如发觉企业存有非法违反规定状况的,将依规采用监管对策,严格追责有关违反规定组织和本人义务。”通告中强调。   有券商人士告知新闻记者,其所属组织并不会有与“大V”合作的状况。“大家一直没找过‘大V’,如今券商和股票基金一般是自己做(直播间),有很多相关内容的短视频号。”其表明。   “这个是发送给证券公司的,可是也抄赠给基金管理公司了。大家了解监管也是期待基金管理公司参照执行,今日內部早已传递了。”有基金管理公司內部人士对新京报记者表明。   券商与“大V”合作有二种方式   “最近,我们在平时监管中关心到一部分券商与‘大V’合作进行网络直播平台,顾客引流方法等主题活动,引起主流媒体普遍重视和报导,大家对有关个人行为的法律法规特性开展了科学研究,确立了相对的监管规定。”通告中写到。   通告还提及,证券公司与“大V”合作有二种方式:一是推广开户连接方式,即根据手机微信“大V”推广开户连接,投资人根据点一下开户连接转到有关企业开户网页页面开展开户实际操作。在付钱方法上,主要是根据付款宣传费的形势交给“大V”。   “该作法在类型上与开户总数不立即挂勾,但本质上仍是依照执行实际效果,如浏览量,推广点等付钱。”相关部门表明。   二是投资讲座方式的直播间,如某证券公司与经济师等著名“大V”合作进行直播间主题活动,进行投资讲座,详细介绍项目投资理财小知识,宣传策划企业知名品牌,对我国经济环境开展剖析评价等。   对于此事,相关部门表明,证券公司做为具有组织,要坚持不懈“重归主营业务,突显技术专业”的主要规定。   一方面,如相关法律法规有明确规定,应保证严苛遵纪守法,按照规定规定开展业务的;另一方面,即便相关法律法规沒有强制性规定,也需要从技术专业组织视角谨慎评定,主动维护本身和领域品牌形象,维护投资人和顾客的合法权利。   相关部门表明,将会与证监局不断关心证券公司与“大V”合作相关状况,对于新情况新难题,逐步完善监管规定。   严厉查处借直播之名,行违反规定之实   针对上述所说情况,相关部门明确提出三项监管规定。   其一,“大V”引流方法开户给奖赏不符监管要求,证券公司不可进行有关合作。   依据《证券公司监管管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》,现阶段,监管仅约定了证券公司能够授权委托证券经纪人代理商顾客拉拢主题活动,且证券经纪人理应是证券考试工作人员,并职业从业顾客接待和顾客服务主题活动。   相关部门表明,互联网技术“大V”不属于职业从业证劵经纪人服务的证券经纪人,证券公司运用“大V”引流方法开户给奖赏不符监管要求,证券公司应终止有关合作。   除此之外,对根据“直播间”等方法,相互配合进行内线交易,操纵股价等违反规定违规操作,监管单位将“发觉一起,依法查处一起”,绝不饶恕。   其二,证券公司机构工作员公布发布观点应符合要求规定。   一方面,严禁以直播间的方法进行项目投资种类挑选,资产配置推荐等推荐股票个人行为。   另一方面,证券公司工作员根据网络直播平台等方式发帖子,理应维持客观性,技术专业心态,关键对焦经济环境剖析,销售市场变化状况评价,经济指标讲解等宏观经济方面,严苛遵循保证信息内容来源于合理合法合规管理,研究思路技术专业谨慎等规定。   “恪守技术专业品牌形象,不可应用庸俗,夸大其词,不可逆性,感染力文章标题或是术语,不可根据着奇装异服,在独特地址直播间等方法博人眼球,不可盲目从众蹭热点,以偏概全,一味追求销售市场网络热点,吸引住目光。”通告中提及。   其三,证券公司应加强机构外界人士发帖子的管理方法。证券公司机构社会发展著名人士,专家教授,经济师等外界人士发帖子,理应提升内控管理,对所机构大会,专题讲座原材料,特邀嘉宾演说內容,直播内容等搞好事先审批工作中,评价內容不可涉及到对证劵及证劵相关产品的介绍等商务咨询主题活动;与此同时充足揭露证券公司与外界人士的关联,并规定外界人士不可以证券公司为名发帖子或对外开放开展业务的。   一方面,激励适用“技术专业人士,根据技术专业方法,说技术专业得话”,为顶尖经济师技术专业发音造就更快的自然环境;另一方面,严厉查处借直播之名,行违反规定之实的个人行为,维护保养行业发展的优良绿色生态,假如发觉企业存有非法违反规定状况的,将依规采用监管对策,严格追责有关违反规定组织和本人义务。
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