又有内幕交易!一名80后被罚近200万

2021-10-11 14:31 理财投资网

  近日,中国证监会上海监管局更新了一则行政处罚决定书,黄某煌因内幕交易浙江莎普爱思(行情603168,诊股)药业股份有限公司(以下简称莎普爱思)股票,被罚没超198万元。

  内幕交易盈利近50万元

  被罚没超198万元

  据了解,2018年10月,莎普爱思控股股东、实际控制人陈某康在其股票质押融资即将到期时,拟协议转让部分莎普爱思股份来归还借款。在朋友刘某民的介绍下,上海养和投资管理有限公司(以下简称养和投资)的林某光表达了收购意向,双方洽谈后,均有意向进一步推动股份转让事项。

  2018年12月12日,双方基本确立了陈某康向养和投资转让部分股份的意向,拟安排对莎普爱思的尽职调查事宜。

  2018年12月13日,刘某民将尽职调查的保密协议模板通过微信发给陈某康和林某光。

  2018年12月14日,陈某康、林某光、刘某民、林某光的下属应某垚和中天国富证券有限公司(以下简称中天国富)相关工作人员在莎普爱思会面,计划启动尽职调查。

  2018年12月17日,陈某康在公司高管会议上告知公司高管拟转让部分莎普爱思股份。当日,应某垚、中天国富工作人员、金杜律师事务所律师、天健会计师事务所会计师到莎普爱思开展尽职调查。

  2018年12月20日,应某垚起草了股份转让协议。

  又有内幕交易!一名80后被罚近200万

  2018年12月24日,林某光、养和投资法定代表人林某立(林某光之子)、应某垚、刘某民到莎普爱思与陈某康洽谈,双方商定股份转让价格,陈某康与养和投资签署了《股份转让协议》,陈某康拟将其持有的公司31,154,075股无限售流通股份(占公司总股本的9.66%)协议转让给养和投资。

  2018年12月25日,莎普爱思发布《浙江莎普爱思药业股份有限公司关于控股股东协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》,披露了陈某康与养和投资签署《股份转让协议》的相关情况。

  莎普爱思控股股东、实际控制人陈某康拟转让莎普爱思股份事项属于2014年《证券法》第六十七条第二款第八项规定的重大事件,构成2014年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。内幕信息形成不晚于2018年12月12日,公开于2018年12月25日。陈某康、林某光、刘某民为内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间不晚于2018年12月12日。

  又有内幕交易!一名80后被罚近200万

  而就内幕信息公开前,养和投资林某光和下属黄某煌存在异常的通话联系,两人在2018年12月13日、2018年12月23日分别有4次和3次通话联系,随后分别在次日,也就是12月14日、12月24日,黄某煌通过朋友“张某”证券账户,相继买入“莎普爱思”323,518股和325,404股,合计买入648,922股,合计买入金额超452万元。值得注意的是,在这之前“张某”证券账户从未交易过“莎普爱思”。

  2018年12月25日,莎普爱思发布公告,内幕信息公开。黄某煌于次日(12月26日)通过“张某”证券账户将上述股票全部卖出,合计卖出金额超500万元,通过内幕交易盈利近50万元。

  由于黄某煌的相关行为违反了2014年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2014年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。证监会上海监管局决定,没收黄某煌违法所得495,923.01元,并处以罚款1,487,769.03元。共罚没超198万元。

  此外,今年8月11日,浙江朱某华因与另一内幕信息知情人刘某民联络接触,内幕交易莎普爱思股票,被证监会上海监管局罚没近6.4万元。

  昔日白内障神药面临下架危机

  创始人套现10亿脱身

  公开资料显示,莎普爱思前身为平湖制药厂,2014年7月登陆A股上市。靠着莎普爱思滴眼液“治疗白内障”的标签和洗脑广告宣传,莎普爱思上市后营收猛增。wind 数据显示,2015年至2017年,莎普爱思的年度营收均超过9亿元。

  2017年12月,丁香医生发布文章名为《一年狂卖7.5亿的洗脑神药,请你们放过中国老人》,指出莎普爱思过度宣传产品,其滴眼液中有效成分苄达赖氨酸,只在少数动物实验中对延缓白内障有一定效果,但具体到人体根本没有疗效,引发舆论关注。

  几天后,国家食品药品监督管理总局发文表示,鉴于医务界部分医生对浙江莎普爱思药业股份有限公司生产的苄达赖氨酸滴眼液(商品名:莎普爱思)疗效提出质疑,要求企业尽快启动临床有效性试验,并于三年内将评价结果报国家药监局药品审评中心。

  2020年10月,莎普爱思发布公告,表示因受新冠疫情影响,公司预计无法在原定期限内将评价结果上报国家药监局药品审评中心,公司已通过浙江省药品监督管理局向国家药监局申请延期完成一致性评价相关工作。

  公告还指出,相关一致性评价工作存在无法按要求完成等风险,莎普爱思苄达赖氨酸滴眼液药品批准文号将可能被注销或到期后不予再注册,从而导致该产品不能继续生产销售。

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  也就是说,从2017年底被要求进行的临床有效性试验,莎普爱思用了三年多还未完成。

  值得注意的是,在这条信息公布之前,莎普爱思创始人陈德康就已正式卸任董事长,并通过股权转让等形式套现逾10亿脱身。

  Wind数据显示,2018年至2020年莎普爱思的营收同比一直在下降,营业利润也一直为负。直到今年上半年才实现扭亏为盈。根据莎普爱思今年发布的半年报,报告期内公司实现营收3.17亿元,同比增长130.24%;归属于上市公司股东的净利润为2695万元。

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  而半年报数据来看,公司报告期内在研发上的支出有了较大投入。截止今年6月30日,公司已投入3692.94万元用于研发,比去年全年总投入还要多出一千多万元。

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  在关于苄达赖氨酸滴眼液质量和疗效一致性评价工作进展上,公司半年报披露表示,截至报告披露日,9个临床研究单位均已完成伦理审查、合同签署等,并已启动受试者招募工作。

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