北交所一季度开出15张罚单 压实中介机构信披责任

2022-04-15 14:52 理财投资网

  近日,北交所官网披露3月监管措施情况公示,包括三维股份(行情603033,诊股)、东吴证券(行情601555,诊股)等5家公司及相关人员、3家券商的保荐代表人被予以口头警示。今年一季度以来,北交所共开出了15张罚单,涉及11家公司的相关责任主体,3家券商保荐代表人。值得注意的是,信披违规成为被处罚的主要原因。

  信披违规成被处罚主因

  在8张涉及信披违规的罚单中,包括灿能电力拟上市公司、董事、高管人员,天润科技拟上市公司、董事、高管人员,三维股份拟上市公司、董事、高管人员;同时,担任三家拟上市公司保荐机构的券商申万宏源(行情000166,诊股)、开源证券、东吴证券保荐代表人亦因信披违规被口头警示。

  佳先股份(行情430489,诊股)高管由于信披违规被要求提交书面承诺;禾昌聚合(行情832089,诊股)高管因未遵守《公司法》关于高管股份转让比例限制、减持预披露违规、短线交易而被要求提交书面承诺;恒拓开源(行情834415,诊股)上市公司、控股股东/实控人、董事长、高管、董秘/信披负责人因信披违规、未忠实勤勉履责,违反了《上市规则》相关规定,被出具警示函;同辉信息(行情430090,诊股)股东因信披违规而被出具警示函;三元基因(行情837344,诊股)监事因减持预披露违规而被口头警示。

  除了信披违规,交易违规也成了北交所公司及相关主体被处罚的主要原因。创远仪器(行情831961,诊股)控股股东因敏感期交易违规被口头警示;五新隧装(行情835174,诊股)董事因短线交易而被口头警示;国义招标(行情831039,诊股)股东由于涉及违规收购而被口头警示;三元基因监事因敏感期交易违规被出具警示函。

  监管将以信息披露为核心

  值得注意的是,中介机构在信披中的责任被监管机构明确压实,督促中介机构“核清楚”。

  除了北交所披露的监管措施,近日,全国股转公司公示了今年3月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报,对11宗违规行为给予纪律处分;对119宗违规行为采取自律监管措施,其中94宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施,25宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。上述被采取书面自律监管措施的违规行为包括信披违规、公司治理违规、权益变动违规和其他违规四类。

  本月初,北交所召开首届上市委员会2021年度工作会议,明确提出坚持以信披为核心,坚守财务真实性底线,聚焦审核重大性和针对性,通过审议和问询,督促中介机构切实履行尽职调查职责,压实中介机构责任,防止“带病闯关”。委员们形成共识,要坚持以信披为中心,充分发挥存量企业监管优势。用好挂牌阶段的监管资源和监管成果,聚焦核心问题和重大疑点,引导发行人“说清楚”,督促中介机构“核清楚”,确保投资者“看清楚”,以信披方式向投资者揭示风险,提高发行人信息披露对投资者决策的有用性。

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