30家期货公司去年收到56张罚单 涉及很多负责人 新时代期货收票最多 中间业务监管加强

2022-01-14 14:36 理财投资网

过去的2021年,期货市场监管力度持续不减。近日,据中国临时协会数据显示,2021年前11个月,全国150家期货公司实现营业总收入439.93亿元,同比增长45.21%。净利润122.17亿元,同比增长64.97%。

虽然业务数据的表现正在改善,但期货行业的违规行为仍然很普遍。根据董艺的数据,2021年全年,共有30家期货公司收到了56项监管措施。处罚种类方面,责令改正罚单28张,警告信19封。其中有中粮期货、广发期货、大瑞期货等多家头部期货公司(报价002961,咨询股)。此外,罚单还涵盖行政处罚、监督谈话、警告、停业、认定不合适人选等监管措施。老牌期货公司新时代期货屡遭罚款。整体来看,成立于1995年的老牌期货公司新纪元期货在2021年上榜最多,有7张票。涉及的违法违规事项包括保护资本和收益的资本管理计划、向关联方提供贷款等。去年1月13日,江苏证监局对新时代期货采取暂停新资产管理业务和期货投资咨询业务、暂停基金销售业务、暂停审批新业务申请等行政监管措施。之所以出台这一行政监管措施,是因为新时代期货资产管理业务的相关违规行为尚未得到有效整改。早在2019年,江苏证监局在对新时代期货进行现场调查时就发现公司资产管理业务曾承诺保本保收益,因此向公司发出警示函。当时江苏证监局表示,新时代期货应以此为戒,切实整改,加强内部控制,提高合规管理水平,防止此类情况再次发生。随后,新时代期货在2020年又收到了7张罚单。涉及业务部门变更未及时报告、公司副总经理解聘程序不规范、股东会、董事会运作不规范等诸多违规行为。截至2021年3月,新时代期货暂停业务以来,相关问题未得到整改。为此,江苏证监局持续加大监管力度。去年6月,它发布了三项行政监管措施,即暂停开设新的经纪账户、限制分红、限制向董事、监事和高级管理人员支付报酬和福利、限制转让财产或对财产设定其他权利。同时,新时代期货控股股东冯控股也被责令转让股权,并采取监管措施限制股东在股权转让前行使权利。新时代期货的资产管理、内部控制、控股股东存在哪些问题?在江苏证监局2021年3月19日发布的行政处罚决定书中,披露了新时代期货担保收益等所有违法违规行为。一方面,新时代期货违规向关联方提供贷款。2018年9月27日和11月26日,新时代期货利用自有资金分别向上海邦投提供贷款1100万元和5600万元,两笔贷款利息合计32.28万元。作为新时代期货的控股股东,丰源宏集团还控制着上海邦投。因此,新时代期货与上海邦投构成关联方。明知如此,冯集团实际控制人、新时代期货副总经理、首席风险官、资产管理部总经理等高管仍安排或签署了贷款流程。另一方面,新时代期货还违规提供对外担保,即前面提到的保本付息。一是向公司7项资产管理计划的直接和间接持有人提供《业务合作函》担保本金和收益,涉及众安安百里资产管理、郑桐股份和3名个人投资者,金额4.33亿元。其次,资产管理计划逾期支付后,2018年10月29日,期货公司向投资者恒天中岩资产管理及代理恒天明泽提供《承诺函》担保本金及收益,涉及代理销售6.73亿元,购买1亿元。最后,新时代期货向丰源宏集团提供《业务合作函》作为优先投资

基于上述两项违法事实,江苏证监局对新时代期货予以警告,没收违法所得32.28万元,并处罚款64.56万元。新时代期货总经理刘莎、副总经理黄敏、首席风险官张丽粉分别被警告、罚款5万元,其期货从业人员被取消从业资格。财务负责人杜娟、资产管理部总经理向恒宁分别被警告、罚款3万元。新时代期货董事长戴功斌、江苏证监局被给予警告,罚款5万元。同时,对被认为不适当的人员采取了行政监督措施。自作出决定之日起两年内不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。江苏证监局决定对洪峰集团实际控制人褚贾茹给予警告,并处以5万元罚款。去年8月,中国临时协会也因上述违法事实对新时代期货及相关人员采取了多项纪律处分。此外,新时代期货股东上海传福投资去年被责令限期转让新时代期货股权。

中介业务被多次点名。值得注意的是,去年多起罚款与期货中介业务有关,行业中介业务监管趋势明显增强。例如,在华融期货收到的罚单中,海南证监局表示,由于公司存在包括中介业务在内的诸多合规风险管控问题,决定采取行政监管措施,责令华融期货改正,并向公司首席风险官出具警示函。同样,大瑞期货也收到广东证监局下发的两份行政监管措施决定书,涉及中介业务违规。

  广东证监局表示,经查,瑞达期货广东分公司存在为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号、按经纪业务人员考核标准向自然人居间人支付薪酬、自然人居间人销售公司的资管产品等情况。

  “上述情况反映瑞达期货广东分公司的居间人管理、业务风险管控存在漏洞。”按照规定,广东监管局责令瑞达期货股份广东分公司改正,同时对分公司负责人出具警示函。

  另外,英大期货、财信期货、招金期货、恒银期货等期货公司也出现与居间业务相关的违规行为。

  事实上,随着期货市场发展步伐加大,居间人素质良莠不齐等居间业务乱象也亟待整顿。早在去年9月10日,中期协发布实施《期货公司居间人管理办法(试行)》,旨在进一步完善期货行业自律规则体系。不到两个月后,居间人信息登记管理系统也正式上线,截至去年年末,系统上已有10943名居间人通过系统报名参加职业培训。

  整体来看,各家期货公司的违规违法多与风险管理及内控不规范关系较大,相关处理人不仅涉及证监会各地方监管局,还有中国人民银行、中国银行(行情601988,诊股)间市场交易商协会等。

  比如,华融证券公告显示,该公司全资子公司华融期货收到中国人民银行海口中心支行对其出具的《行政处罚决定书》。根据决定书,华融期货在2019年1月至6月期间,新建立业务关系的部分客户在业务系统中的职业信息与反洗钱系统中显示的职业信息不一致,违反了《金融机构反洗钱规定》等相关规定,因而被处罚款44万元。

  华闻期货、国贸期货则存在公司内部人员违规兼职的情况,分别被宁波证监局和福建证监局出具警示函。

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