新规实施!证券纠纷示范判决机制全面升级至2.0版

2022-01-14 14:34 理财投资网

近日,上海金融法院发布《关于证券纠纷示范判决机制的规定》版(以下简称《规定》 )2.0,全面升级了2019年1月发布的全国首个证券纠纷示范判决机制。

证券纠纷的示范裁判机制是指在处理群体性证券纠纷时,首先选择示范案件进行审理和裁判,通过发挥示范案件的主导作用,妥善解决其他平行案件。三年来,上海金融法院妥善解决证券纠纷10723件,平行案件平均审理时间缩短至17.71天,中小投资者赔偿金额达6.73亿元。审判质量和效率显著提高,诉讼成本大幅降低,取得了良好的改革示范效果。第一个示范案例入选“第十五届中国十大影响力诉讼”“2019年度人民法院十大民事行政和国家赔偿案件”,证券纠纷示范裁判机制被最高法院写入2020年全国人大和全国人大工作报告。随着《证券法》、《民事诉讼法》等一系列新的司法解释的修订,为更好地适应保护中小投资者的新形势、新要求,使证券纠纷的示范裁判机制更加动态、有效,在提炼总结《规定》实施中的有效做法和改革成果的基础上,为解决《规定》 1.0版中的实际问题, 如进一步优化章制、进一步简化平行案件审理程序、进一步强化专业支撑机制等,对《规定》进行了全面修订,使示范裁判机制体系更加全面、程序更加简化、规定更加细化。 修订后的《示范判决机制规定》共10章81条,增加平行案件审理、诉讼保全与案件执行、机制保障三章,增加33条,修改28条。此次修订主要集中在以下三个方面:一是平行案件审理更加注重平行案件的审理,有专门的平行案件专章,全面规定了平行案件的审理原则、损失核实、审理方式和裁判文书。二是增加诉讼保全和案件执行一章,明确了群体性证券纠纷诉讼保全和执行的一些特殊规则和创新探索,构成示范裁判机制的重要组成部分。第三,论证判断机制在三大机制保障体系的构建中发挥着重要作用,这不仅需要论证判断机制本身的完备规则,还依赖于一系列配套合作机制的保障。本次修订有专章,系统整合了信息共享、交易数据对接、多元纠纷解决、民事赔偿优先、风险防范等保障机制,并加以深化和完善,形成了合作互促的协同效应。本次修订坚持依法合规与创新机制相协调、维护权益与提高效率相统一、现实与适度前瞻相结合的原则,在强化调解优先原则、规范调解程序先行、完善诉调对接流程、要求平行案件当事人在示范判决生效后先行调解等方面进行了进一步创新探索。同时,诉讼费用减免标准将进一步向立案前指定调解倾斜,引导当事人以非诉讼方式解决纠纷。简化平行案件的审理。在平行案件中,采用了集中审理的原则。如果证明判决认定的事实已经证明,当事人不能再举证或者质证。裁判文书以要件为主,赔偿数额可以通过申请复核、作出裁定等方式予以更正。为强化示范件的引导作用,一般委托示范案件选定的损失核查机构对平行案件损失进行核查,从法律上限制当事人以拖延诉讼为目的滥用平行案件诉讼权利,进一步加快诉讼进程。结合律师审判要求深化网络诉讼改革

此外,新规还加强了损失核查机构遴选程序的规范化,完善了损失核查机构和鉴定人为第一层、专家助理为第二层的“两级”专家系统相关规则。创新的案件执行规则规定,依职权保全不以案件标的数额为限。通过建立事前承担连带责任的实控人财产机制、实施民事赔偿优先机制、借鉴代表人诉讼的规定、引入通过证券登记结算系统支付赔偿的相关规则等。投资者的中标权益得到充分保障。

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