又有经纪人被警告!100亿的增长也暂停了

2022-01-12 14:34 理财投资网

被罚720万元后,盛通债券违约对粤开证券的影响仍在继续。近日,广东证监局对粤开证券开出了罚单。广东证监局对粤开证券未能在山东盛通集团有限公司“17鲁生01”、“18鲁生01”、“18鲁生02”非公开发行公司债券项目的委托管理中保持专业审慎提出警示,同时还对三项相关责任人发出警示函。

值得注意的是,因为这件事,广东发展证券付出的代价不小。先是公司150亿元的固定收益计划被按下了“暂停键”,随后又收到了百万级别的罚单。这一次,它收到了一封警告信。不仅如此,其明年对证券公司的分类评级也将受到影响。广东证券被警告,三名责任人被出具警示函。广东证监局表示,经查,广东证券作为盛通集团非公开发行公司债券项目“17鲁生01”“18鲁生01”“18鲁生02”的受托人,在受托管理过程中未能保持职业谨慎。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号,以下简称《办法》)第七条、第四十九条、第五十二条的规定。根据《办法》第58条警告公司。又有券商被警示!百亿定增也被中止了

广东证监局指出,粤开证券要引以为戒,认真发现和整改问题,建立健全并严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,勤勉尽责,切实提高投行业务质量。按照内部问责制度,对责任人员进行内部问责,并提交整改问责报告。不仅如此,与此事有关的三名责任人也被发出了警告信。又有券商被警示!百亿定增也被中止了

广东证监局指出,周华作为粤开证券时任债务融资部负责人,对上述违规行为负有管理责任;陈峰、田作为盛通集团非公开发行公司债券委托管理项目的负责人,对上述违规行为负有直接责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定,决定对上述人员采取出具警示函的监管措施。一个多月前被罚款720万元。值得注意的是,在被警告前不到两个月,粤开证券就收到了百万级别的罚单。2021年11月25日晚间,粤开证券发布公告称,公司因涉嫌未勤勉尽责为盛通集团发行公司债券提供服务,收到证监会出具的事前行政处罚通知书。证监会责令粤开证券改正,给予警告,没收违法所得660万元,并处罚款60万元,合计罚款720万元。不仅如此,当时的粤开证券和债券融资部总经理和两名项目负责人也分别被警告并罚款20万元。又有券商被警示!百亿定增也被中止了

根据广东证券公开信息,圣通集团的主营业务为钢帘线和化工。2019年3月,公司申请破产。当时盛通集团负债总额274亿元,债权人378人。数据显示,圣通集团发行的9只债券实际违约,债券违约余额达55.5亿元。其中“16盛通01”等6只债券的承销商分别为国海证券(报价000750,股票咨询)、粤开证券,占债券近70%,占债券82%。当“16圣通01”、“16圣通03”、“17圣通01”债券违约时,圣通集团发布公告指出,公司债券违约的主要原因是无法清偿到期债务,资产不足以清偿全部债务,但符合重整条件。2019年3月7日,公司向山东省东营市中级人民法院申请重整。2019年3月15日,山东省东营市中级人民法院裁定受理公司重整申请。根据相关法律法规和《山东胜通集团股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行债券之受托管理协议》协议,公司进入重整程序已构成违约事件。我们来看看粤开证券在“圣通债”违约中的作用。2016年12月1日,粤开证券与盛通集团签署《承销协议》,粤开证券为盛通集团非公开发行公司债券“17鲁生01”“18鲁生01”“18鲁生02”的主承销商。2013年至2017年,盛通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套、直接修改审计报告等方式,虚增营业收入615.4亿元,虚增利润总额119.11亿元。扣除虚增利润后,盛通集团各年度的利润状况均为亏损。上述行为导致盛通集团招股书“17鲁生01”、“18鲁生01”、“18鲁生02”存在虚假记载。广东证券发行的《核查意见》1《承诺函》也存在虚假记载。广东证券股份有限公司在尽职调查过程中,未履行尽职调查主要包括:1。未认真关注山东圣通钢帘线有限公司(以下简称“圣通钢帘线”)产能利用率、销售收入等方面的异常情况;

P>  2 未审慎关注胜通钢帘线所提供资料与公开数据不一致的情况;

  3 未实地查看山东胜通化工有限公司(以下简称“胜通化工”)的生产经营场所,未发现胜通化工已处于停产状态;

  4 未审慎关注胜通钢帘线纳税申报材料的异常情况。

  代价不小!

  150亿定增也被按下“暂停键”

  从今年9月29日收到中国证监会《立案告知书》,到领下720万元罚单,再到此次被警示,粤开证券因“胜通债”付出的代价并不小。不仅如此,公司融资也受阻,150亿元定增也因此被按下“暂停键”。

  又有券商被警示!百亿定增也被中止了

  2021年11月12日,粤开证券发布公告称,公司近日收到证监会出具的《证监会行政许可申请中止审查通知书》,由于此前被证监会立案调查,证监会中止了对公司股票定向发行申请的行政许可审查。

  而在此前,该定增计划进展较为顺利。

  今年4月,粤开证券发布150亿元定增计划,拟发行不超过83.3亿股新股,每股定价为1.8-2元,拟募资不超过150亿元。在资金用途方面,募集资金不超过60亿元用于投资与交易业务,不超过40亿元用于融资融券业务,不超过10亿元用于资产管理业务,不超过40亿元用于偿还次级债和其他债务。

  一开始,一切都较为顺利。今年7月29日,股转系统对粤开证券该次股票定向发行出具无异议意见。8月11日,粤开证券的股票定向发行申请获证监会受理。直到今年9月底,公司被证监会立案调查。不到2个月后,公司定增方案被中止。

  此外,粤开证券明年的证券公司分类评级也大概率会受到影响。根据2021年证券公司分类评价结果,粤开证券的评级为BB,较上一年下降一席,而在明年,其评级大概率会再次下滑。

  

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