券商文化建设评价方法征求意见!被公示上报的业绩最高分0.3分 薪酬激励过于激进扣1分

2021-12-31 14:51 理财投资网

12月29日,中国证券报CSI Taurus记者从券商处获悉,中证协近日向证券公司发出《证券公司文化建设实践评估办法(试行)(征求意见稿)》号文,要求其如有意见和建议,请于2022年1月10日前提交反馈意见。

评价包括基本指标、加分指标和扣分指标三大类,共涉及57项指标。《评估办法》明确实践成果包括A(A、A、A-)、B(B、B、B-)、C(C、C、C-)和d四大类十个层次的划分003010规定,根据实践评价的分类结果,中国证券业协会向证监会提出证券公司文化建设专项分类评价加分:A 1级、A 0.8级、A- 0.6级、B 0.4级、B 0.2级、B- 0.1级、最终加分由证监会决定。由于涉及分类评级,哪些指标可以加分?包括参与协会自律规则和规范的研究和讨论;发挥行业智库作用,服务国民经济和资本市场发展;提升行业形象;文化工作受到奖励或肯定等。坚持可持续发展等一批新的基本指标。考核指标由基本指标、加分指标和扣分指标组成。基础指标很多,包括11个方面,45个指标。《评估办法》基本指标的基准分为7分。基本指标包括总体要求、平衡各方利益、建立长效激励、强化声誉约束、落实责任、整合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、坚持诚信创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。中国证券报CSI金牛记者发现,很多基本指标都是新的。在强化声誉约束方面,新增指标要求建立人员声誉信息管理机制,对员工声誉信息进行登记管理,将声誉信息作为人员进、晋升、离职的重要事项;建立维护公司形象和声誉的机制,不断积累公司声誉。在激发组织活力方面,新增指标要求尊重和公平对待员工多元背景,为员工提供平等机会,切实保障员工合法权益;做好关爱员工工作,以多种形式开展健康有益的员工文化活动。可持续发展方面,新增指标要求公司发展战略体现“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念;自觉维护行业声誉,抵制对行业声誉产生不良影响的行为或现象,树立良好的行业形象。文化成果宣传或推广有8项指标得分最高,为0.3分,包括践行行业文化建设核心价值观、文化建设保障措施和成效。参与协会自律规则和规范的研究讨论,提升服务业专业能力,参与协会组织的培训和资格考试,发挥行业智库作用服务国民经济和资本市场发展,均可分别加分0.5分。加强行业文化理论研究,最高分0.3分;提升行业形象,最高0.3分。行业宣传形象主要是证券公司承担中国证券业协会组织的行业文化建设宣传活动,具体名单由中国证券业协会提供并向行业通报。证券公司通过中央媒体积极宣传行业形象,宣传行业文化理念。中央媒体范围请参考国家网信办公布的互联网新闻信息投稿人名单。指导文化思想、宣传或推广文化建设成果、奖励或肯定文化建设工作也可分别加至0.3分。其中,文化建设成果得到宣传或推广,包括中央媒体报道的证券公司文化建设成果;企业文化建设的案例包括

如有遗漏或隐瞒,将扣双分。《评估办法》规定,评价期内,证券公司治理机制存在重大缺陷或失效,反映证券公司文化建设存在重大问题或缺陷,或发生重大违法违规或风险,反映证券公司文化建设存在重大问题或缺陷,直接评为d类,《证券公司文化建设年度实践报告内容与格式指引》还提醒证券公司在进行自评时,不如实标注存在问题,从自评中扣分。如有遗漏、隐瞒等。他们将加倍扣分,以获得扣分。如果在自评期间提交和提供的信息和材料中存在隐瞒重大问题或虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,公司的分类结果将视情节轻重降低1至3级。此外,提交时间也会影响评价结果。证券公司未在规定的自我评估结果报送日期前报告自我评估结果的,公司分类结果降低一级;如果自评结果在分类结果确定截止时间前未上报,公司分类结果将直接认定为d类,根据《评估办法》的规定,最高评级可加1分。根据实践评价的分类结果,中国证券业协会向证监会提出,证券公司文化建设专项分类评价应加分:A级加1分,A级加0.8分,A-级加0.6分,B级加0.4分,B级加0.2分,B级加0.1分,其他等级不加分。最终加分由证监会决定。从去年的评估结果来看,能拿到a类的证券公司屈指可数,2021年7月,中证协发布了2020年证券公司文化建设实践评估结果,参与本次评估的共有1家

02家证券公司,评估结果为A类的证券公司为12家,评估结果为B类的证券公司22家。

  获评A类的券商分别为:南京证券(行情601990,诊股)、东方证券(行情600958,诊股)、国泰君安(行情601211,诊股)、国元证券(行情000728,诊股)、中信证券(行情600030,诊股)、华泰证券(行情601688,诊股)、广发证券(行情000776,诊股)、光大证券(行情601788,诊股)、安信证券、兴业证券(行情601377,诊股)、浙商证券(行情601878,诊股)和海通证券(行情600837,诊股)。

  获评B类的券商为:招商证券(行情600999,诊股)、长江证券(行情000783,诊股)、长城证券(行情002939,诊股)、西南证券(行情600369,诊股)、东莞证券、东兴证券(行情601198,诊股)、东海证券、国开证券、国信证券(行情002736,诊股)、国海证券(行情000750,诊股)、中泰证券(行情600918,诊股)、中信建投(行情601066,诊股)、财达证券(行情600906,诊股)、财信证券、财通证券(行情601108,诊股)、山西证券(行情002500,诊股)、银河证券、华西证券(行情002926,诊股)、华龙证券、华鑫证券、华安证券(行情600909,诊股)和华福证券。

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