赞助联想集团未勤勉尽责 CICC及相关负责人被督导谈话!证监会公布了涉及多家证券公司的9项监管决定

2021-12-31 14:51 理财投资网

29日晚,中国证监会网站集中发布9条监管措施,对未勤勉尽责行为采取监管措施,涉及万联证券、CICC(报价601995,咨询股)、郭进证券(报价600109,咨询股)等多家证券公司。相关证券公司及责任人被采取监管谈话、警示函、责令改正等监管措施。

<a保荐联想集团未勤勉尽责,中金公司及相关责任人遭监管谈话!?证监会公布9条监管决定,涉多家证券公司 src="http://www.sdjn147.com/uploads/allimg/211231/1451313550-0.png">

来源:中国证监会网站证监会指出,有关方面要引以为戒,认真发现和整改问题,建立并严格执行投资银行内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提高投资银行业务质量。同时,严格按照内部问责制度,对责任人员进行内部问责。保荐人联想集团未能勤勉尽责。CICC及相关责任人被监管谈话调查。证监会认定,中国国际资本股份有限公司及、赵、邢科、谢景新在保荐联想集团股份有限公司申请在科创板上市过程中未勤勉尽责。他们主要依靠发行人提供的解释性文件得出结论性意见。相关程序和取得的证据不足以支持披露内容,未能全面、准确评估发行人分支机构。证监会指出,上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。根据《管理办法》第65条的规定,决定对CICC及上述个人采取监督谈话的监督管理措施。一些经纪人和赞助商已经采取了监管措施。据证监会调查,万联证券作为胡尔克首次公开发行股票并上市的保荐机构,存在不勤勉尽责、对发行人货币资金、关联方及关联交易核查不充分、未发现发行人大量改变银行流向、关联方及关联交易披露不完整、会计基础和内部控制存在缺陷等问题。证监会决定对监管谈话采取行政监督管理措施。罗勤成作为当时赞助业务的负责人,对上述违规行为负有责任。证监会决定对监管谈话采取行政监督管理措施。中证、邹丽萍、王军作为保荐机构和保荐人,在日兴生物首次公开发行股票并上市过程中未勤勉尽责,对发行人销售款项及内部控制核查不充分。证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。此外,魏、在担任扬子地板首次公开发行上市保荐代表人期间,未勤勉尽责,对发行人内部控制、项目收益等事项进行充分核查,因此证监会采取行政监督管理措施,出具警示函。吴淑珍、吴玉桥担任Yaxun.com首次公开发行股票并上市保荐代表人期间未勤勉尽责,对发行人销售款项核查不足,证监会采取措施出具警示函。宋风、李强作为健派农化首次公开发行股票并上市的发起人,未勤勉尽责,对发行人应收票据核查不充分,被采取行政监督管理措施出具警示函。只有李、在担任新材料IPO、上市保荐代表人期间,未勤勉尽责,未充分核查发行人客户类型及期间费用,被采取出具警示函的方式。

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