赚470万罚款1411万!也有内幕人士仍因“割肉”被处罚 不少内幕交易案件被曝光

2021-12-27 14:40 理财投资网

北京证监局近日曝光多起内幕交易案件,包括时任财务总监的何忠双庄“好朋友”(报价002383,咨询股)内幕交易赚470万元,被罚1411万元,甚至太极股份(报价02368,咨询股)内幕人士也未能买卖自己的股票。

当时财务总监的“好朋友”因内幕交易被罚款1411万。根据北京证监局近日公布的行政处罚决定书,董玮内幕交易何忠双庄股票被北京证监局责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得470.35万元,并处罚款940.70万元。董玮是当时首席财务官的“好朋友”。行政处罚决定书披露,2011年,何忠思庄董事长、实际控制人郭沫平亲自收购天派电子(深圳)有限公司(以下简称“天派电子”)。2013年11月23日,双庄发布公告称,在天派电子经营状况显著改善后,上市公司有权要求郭看公司经营需要,将天派电子的资产、业务以公允价值计量纳入上市公司。2016年8月,郭沫平决定将天派电子并入公司。2016年8月8日至10日的一天,郭某平召集董事会秘书左莫利、财务总监袁到其办公室开会,提出正式开始收购天派电子。左莫利和袁开始了收购。2016年11月29日,由于政府强制收回通知,集资项目拟购买的房地产资源不确定,券商担心暂停时间过长,决定暂停项目。随后,公司决定采用替代方案解决上述因审批导致的项目不确定性问题,何忠双庄向交易所申请停牌。2017年1月5日,何忠双庄发布《重大事项停牌公告》,称“拟收购标的资产属于计算机、通信等电子设备制造行业,预计交易金额达到股东大会审议标准”,公司股票停牌。2017年1月19日,何忠思创发布《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》,称拟收购天派电子标的公司股权,公司转入重大资产重组程序,继续停牌。2017年1月26日,何忠双庄发布《关于筹划发行股份购买资产事项进展暨继续停牌公告》号公告称,公司拟通过发行股份购买资产的方式收购天派电子100%股权。2017年3月22日,何忠双庄复牌。北京证监局认为,何忠双庄购买天牌电子发行股票构成内幕信息。不迟于2016年8月10日,本案内幕信息形成并于2017年1月19日公开。本次收购的决策者为郭沫平,具体收购事宜由左莫利、袁负责,均为本案知情人。内幕消息最迟于2016年8月10日知晓。根据行政处罚决定书,在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人袁进行了联系。双庄财务总监袁参与双庄重大资产重组项目。和袁是朋友,关系很好。董伟有两个手机号,董玮139手机号主要用于工作,董玮189手机号主要用于涉及私事的时候。和袁都能达成共识,在使用自己的189手机号码,是为了聊一聊隐私。内幕信息敏感期,2016年10月14日至11月21日,袁通话15次,使用189手机号。在内幕信息敏感期,董玮实际控制并使用董玮财大证券(报价600906,股票诊断)账户、董玮东关证券账户、王某南证券账户、董某申证券账户(以下简称董玮账户组)进行“联帮强”交易,并使用其189手机和电脑下单交易“联帮强”,“董玮”账户组交易“联帮强”的资金主要来自董玮。其中,在“”东莞证券账户中,280万元来自知情人袁的配偶张。董玮本人和“王某南”和“董某申”的证券账户在交易过程中被用来交易“联合自强”

内幕交易损失近1.9万元,被罚10万元。北京证监局近日公布的另一份行政处罚决定书显示,北京证监局对时任太极战略发展中心总经理孙国峰一案进行了调查审理,决定对孙国峰处以10万元罚款。2017年3月24日,太极宣布拟向刘等10名交易对手发行股票,并支付现金购买北京量子信息技术有限公司(以下简称量子)100%股权。之后,量子叶巍股东所持股份因债务纠纷被冻结,量子叶巍股东对是否继续与太极合并重组存在分歧。2018年1月22日,时任太极股份副总裁兼首席财务官涂默红与时任量子董事长刘沟通。量子叶巍希望终止这次合并和重组。2018年2月7日,太极有限公司安排北京安信律师事务所律师高某将本次并购重组终止的相关文件及拟签署的协议以电子邮件方式发送给刘,并告知刘所有文件应于2018年2月12日中午前签署完毕。2018年3月中下旬,时任太极股份有限公司总裁刘默松向时任中国电子科技集团有限公司(以下简称中国电子)总经理刘默红汇报,太极股份拟终止对量子叶巍的收购,并得到了刘默红的批准。

意。

  2018年4月9日,量子伟业所有股东签署完毕终止本次并购重组事项的有关协议。2018年4月10日,太极股份收到量子伟业发送的有关终止本次并购重组的文件。2018年4月20日,太极股份发布公告,决定终止收购量子伟业。

  此案内幕信息的敏感期为2018年2月7日至2018年4月20日。

  2018年3月23日22:36,孙国锋向刘某松、涂某红发送电子邮件,提交拟向中国电科报送的终止收购量子伟业事项的报告,并请刘某松和涂某红把握终止原因的口径。孙国锋属于内幕信息知情人,不晚于2018年3月23日知悉内幕信息。

  值得一提的是,孙国锋在内幕信息敏感期内共计卖出“太极股份”6万股,成交金额193.7万元,亏损18,696.6元,未能通过上述内幕交易避损。

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