券商从业是否廉洁?中证协今年现场检查发现这几项问题

2021-12-03 14:32 理财投资网

  中国证券报·中证金牛座记者独家获悉,中国证券业协会近日敦促券商加强机构及工作人员廉洁从业自律管理。中证协在相关通知中称,协会在今年组织开展的证券公司廉洁从业现场检查中发现,部分券商仍然存在廉洁从业相关制度不健全、工作人员廉洁从业考察评估及检查培训不到位等多项问题。

  现场检查发现四类问题

  为加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理,促进证券行业健康发展,中证协于2020年3月12日发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。

  中证协在通知中表示,自《实施细则》发布以来,证券行业充分重视廉洁文化建设,持续加强廉洁从业风险防控,完善廉洁从业内控机制,强化机构及工作人员廉洁从业管理,主动采取措施进行事前防范、事中管控和事后追责,夯实了行业高质量发展的重要基础。但协会在今年组织开展的证券公司廉洁从业现场检查中发现,部分证券公司仍然存在廉洁从业相关制度不健全、工作人员廉洁从业考察评估及检查培训不到位、具体业务开展不符合《实施细则》规定、违规信息报送不完整等问题。

  中证协敦促各券商充分认识廉洁从业管理的重要性,严格遵守《实施细则》各项要求,健全各行业各环节廉洁从业内控制度,建立内部问责机制,持续加强机构及工作人员廉洁从业管理。对于发现工作人员违反《实施细则》规定的,应及时予以问责处理,并向协会报送相关信息。

  加强廉洁从业监管

  业内人士称,监管此次对券商廉洁从业的现场检查其实早在今年年初即列入计划,属于常规例行性检查。

  2020年3月份,协会发布了廉洁从业实施细则,到今年上半年实施已满一年,监管需掌握各公司实施落实情况,现场检查是应有的工作安排。

  2018年6月29日,证监会同时发布了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》。

  《规定》共29条,主要内容包括严禁各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益、强化机构廉洁从业管控的主体责任、要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系、加强对工作人员的管理和问责等。

  2020年3月12日,中证协发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,主要内容包括:梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点,明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线禁止性规定;明确处罚机制,区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任,并明确处罚措施以及从轻、加重处罚的情形。

  值得注意的是,近年来,监管部门针对券业廉洁从业情况已开出多起罚单,廉洁从业监管正在逐渐加强。

  券商人士认为,廉洁文化是企业文化的重要组成部分,是企业行稳致远和提升核心竞争力的重要保障。对从业人员而言,不能将之当做“挂在网上的制度”,必须认真学习,认真执行,切实拿出专业能力和专业水平去赢得客户,让规则经济执行有力,真正做到“君子爱财,取之有道”。

   

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