独家!基金“盲盒”要凉,监管部门重点关注,调仓换股迹象显现

2021-09-21 17:42 理财投资网

  此前备受关注的风格漂移基金,怎么样了?

  此前,中证君报道了名不副实的基金“盲盒”,提示投资者警惕那些风格漂移、偏离“主业”的基金产品。近期,中证君了解到,监管部门对部分风格发生偏离的基金产品进行了重点关注。相关基金经理也对基金产品的持仓进行了调整。

  近期,基金净值走势验证,这些“盲盒基金”的实际净值开始偏离估算净值,显露出调仓换股的迹象。

  监管关注“基金盲盒”

  8月3日,中证君刊发题为《风格漂移引争议 名不副实的基金“盲盒”》的报道指出,基金行业总有一些“名不副实”的基金,让投资者无所适从,特别是一些主题基金一窝蜂持有新能源个股。

  报道指出,恪守基金合同的契约精神,呵护好这份“确定性”,是公募基金行业能否健康发展的关键要素,公募基金需要正视自己的契约精神。

  近日,中证君采访了解到,监管部门正在高度关注部分基金投资出现偏离的情况。

  “监管部门确实在关注基金‘风格漂移’的问题,特别是对于市场关注度高、涉及众多持有人的基金产品。监管部门要求基金公司进行相关情况的说明。”深圳一家基金公司人士表示。

  有基金经理也表示,公司已经对他所管产品的持仓问题进行了检视,以确保重仓方向与基金合同和基金名称等保持一致。不少同行近期被要求在一定时间内对部分偏离明显的基金产品,做好仓位调整。

  “监管导向很明确,投资者也很关注。主动提前完成风险的排除,好过在未来遭遇重大的风险事件。近期前期热门板块震荡调整,也给了基金调仓换股的动力。”一位不愿具名的基金公司督察长表示。

  此前监管层明确指出,“希望广大基金机构自觉坚持客户利益至上,敬畏投资者,在为客户创造最大价值的同时实现公司的成长壮大”。

  同时,监管层提出基金行业要“要讲情怀,塑造可信赖、受尊敬的行业形象。‘受人之托、代客理财’是基金业的基本定位。履行信义义务、坚守契约精神是发展之基、立业之本。”

  调仓换股信号显露

  如今,“盲盒基金”正在发生变化。

  中证君观察发现,从基金估算净值与实际净值偏离数据可以验证,部分“风格漂移”的基金产品正在调仓换股。

  某名称与科技不直接相关的基金产品,内核却是一只科技基金。截至二季度末,前十大重仓股中有九只为半导体、新能源和军工股。9月10日,该基金净值估算下跌0.18%,然而最终实际净值不跌反涨,当日涨幅为0.68%。9月14日,该基金实际跌幅也小于估算值,当日净值估算下跌0.28%,实际只下跌0.19%。

  独家!基金“盲盒”要凉,监管部门重点关注,调仓换股迹象显现

  (图片来源:支付宝)

  名为“创新成长”、实际“梭哈”金融股的某创新成长基金,在前十大重仓股中,有中国太保(行情601601,诊股)、中国平安(行情601318,诊股)、新华保险(行情601336,诊股)、广发证券(行情000776,诊股)、中信证券(行情600030,诊股)、兴业银行(行情601166,诊股)六只保险、银行、券商股。9月14日,这6只股票全部下跌,跌幅超过2%,另外四只重仓股仅有一只微涨0.9%,其余全部下跌。在前十大重仓股接近“全军覆没”的情况下,该基金却上涨0.81%,远超0.04%的估算涨幅。

  独家!基金“盲盒”要凉,监管部门重点关注,调仓换股迹象显现

  (图片来源:支付宝)

  还有前十大重仓股中7只为新能源股的某教育主题基金,9月14日净值估算上涨1.19%,但实际涨幅0.78%,与估算净值相差0.41个百分点。

  独家!基金“盲盒”要凉,监管部门重点关注,调仓换股迹象显现

  (图片来源:支付宝)

  对此,业内人士解读称,实际净值与估算净值偏离幅度较大,很可能是调仓换股行为导致。“虽然实际净值受到的影响因素更多,比如十大重仓股的占比、基金定期报告存在滞后性、新增资金使基金仓位被动降低等,但这些基金集中出现净值偏离,背后或有主动调仓换股的动作。”

上一篇:传统业务焕发新机 财富管理将成券商新抓手
下一篇:浦东国资国企“十四五”规划来了!以上市作为深化混改的主导方向,打造战略性基金群,国资三分之一收益投入
  • 文章标题:独家!基金“盲盒”要凉,监管部门重点关注,调仓换股迹象显现
  • 文章地址: http://www.sdjn147.com/gupiaoyaowen/117.html
  • 版权声明: 本文源自理财投资网编辑,如本站文章涉及版权等问题,请作者联系本站,我们会尽快处理。
Copyright © 2021 www.sdjn147.com 理财投资网 版权所有

理财投资网专业团队确保投资人所投产品收益能够正向稳定提升!


返回顶部小火箭