证监会加强券商发布证券研究报告业务监管

2021-09-21 17:42 理财投资网

  中国证监会日前回应了人民网(行情603000,诊股)网友关于尽快明确转板是否要符合分拆的要求、加强证券公司研究报告管理的建议等问题。证监会表示,转板上市是否需要符合分拆要求,市场较为关切,证监会已进行深入研究,将适时向市场公开相关制度规则。证监会还表示,加强证券公司发布证券研究报告业务监管,规范从业人员执业行为。

  转板上市规则受关注

  有网友提问,证监会已出台《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》和《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,但是对于已经在新三板精选层挂牌的上市公司的子公司,如果要转板到科创板或创业板,是否要符合分拆的要求,监管部门始终没有明确。对于转板是否要满足分拆的要求,请监管层尽快通过某种方式予以明确。

  证监会回复称,鉴于《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》制定时尚无转板上市,因此,转板上市是否需要符合分拆要求,是《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》以及具体转板规则发布后的新问题。对此,市场较为关切,证监会已进行深入研究,将适时向市场公开相关制度规则,以保障投资者特别是中小投资者合法权益。

  规范从业人员执业行为

  在回复网友关于加强证券公司研究报告管理的建议的留言时,证监会表示,后续将持续加强证券公司发布证券研究报告业务监管,规范从业人员执业行为,保护投资者合法权益,维护证券市场良好秩序。

  证监会指出,《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定,要求发布证券研究报告的证券公司应当“遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突”“建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理”“做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查”,署名的证券分析师应当“保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据”。2020年至今,证监会依法对违反上述要求的证券分析师和证券公司采取8项行政监管措施,对研究依据不充分、研究方法不审慎、质量控制和合规审查流于形式等问题进行了严厉处罚。同时,指导证券业协会组织专业培训、强化自律管理,完善分类评价机制,持续督促、引导证券公司加大业务投入、培育专业人才、强化合规管理,推动发布证券研究报告业务高质量发展。

上一篇:白酒龙头近腰斩,基民煎熬:马上中秋国庆节,还不涨?知名基金经理研判来了
下一篇:传统业务焕发新机 财富管理将成券商新抓手
  • 文章标题:证监会加强券商发布证券研究报告业务监管
  • 文章地址: http://www.sdjn147.com/gupiaoyaowen/115.html
  • 版权声明: 本文源自理财投资网编辑,如本站文章涉及版权等问题,请作者联系本站,我们会尽快处理。
Copyright © 2021 www.sdjn147.com 理财投资网 版权所有

理财投资网专业团队确保投资人所投产品收益能够正向稳定提升!


返回顶部小火箭